干货帖！ TC(交易证书)规则全解析

接触过TE认证项目如GRS、RCS、OCS、RWS、RDS、RAS等的人士都知道，这些认证取得认证证书SC（范围证书）仅仅是个开始，后续的交易证书即TC的申请和开具才是重点。因为获得SC证书的审核通常一年也就一次，而TC的申请和开具根据买家的需求，一年之中可能需要操作多次。 

所以对于这些认证项目的利益相关方来说，详细了解TC申请和开具的流程和规则就变得无比重要。

交易证书（Transaction Certificate, TC）定义：由认证机构颁发，表明某批货物是按照特定的标准生产的，该批货物从原材料到终产品都是遵循了特定的标准，建立了一个产销监管链（Chain of Custody）系统，确保认证产品含有所要求的声明材料。

通俗的说，交易证书TC其实就是货物所有权转移的证明文件。拥有产品所有权的卖家将产品销售给买家，确保声明材料的来源和总量平衡。

首先，我们需要搞清楚，哪些企业可以开具交易证书TC?

(图片来源Textile Exchange官网）

如上图，从原材料工厂到品牌商都可以开具交易证书，但前提是企业需要先通过认证，获得认证范围证书（Scope Certificate, SC）。

其次，我们需要确定，企业属于供应链的哪个角色？

加工商（Processor）：进行产品加工的企业，包括配饰加工、标签制造等；

贸易商（Trader)：在产品买卖的过程中拥有产品所有权的企业，但不一定实际接触货物。请注意，不拥有产品所有权的企业叫做代理商（Agent），货物直接卖给终端消费者的叫做零售商（Retailer）；

品牌商（Brand）：一个拥有产品所有权，并且用自有名字或标签对产品进行设计、开发和购买的企业；

分包商（Subcontractor）：由加工商雇用的执行生产制造的个体或公司。分包商不拥有加工货物的所有权。

确认企业所处的供应链环节后，对于独立认证（即俗称的单场所认证）的企业开具TC的问题就迎刃而解了——

1. 向已认证的有效期内的供应商采购声明原料，并要求供应商提供TC；

2. 按照标准要求和产品规格进行生产加工；

3. 最终产品销售给买家，并向签发SC的认证机构（CB）申请TC。 

第三，那么对于联合认证的企业，又会遇到哪些情况呢？

为了让大家更好的理解联合持证TC问题，我们画了以下这张图。

上图解析的联合持证的情况包括：① 主持证方为贸易商，联合持证方为贸易商或者加工商；② 主持证方为加工商，联合持证方为分包商。其中“√” 表示上游供应链企业可以申请获得TC并提供给下游供应链企业，而“×”则表示不能。

例如上图最上方的的两个“√”表示主持证方/联合持证方的上游供应商可以先跟其相关认证机构申请TC，并提供给供应链下游（主持证方/联合持证方）；右下角的“×”则表示联合持证时，作为情况①的加工商和情况②的分包商不能独立申请TC。

上述问题都弄明白了，是否开具TC就没问题了呢？

还没有，因为，第四，企业还有可能遇到转机构过渡期需要开具TC的问题。

根据TE的规则，年审时候被认证企业可以自主选择是否转换认证机构。而为了解决转机构过渡期间开具TC的问题，TE也颁发了详细规则和指引：

• 若企业在SC到期后的30天内提交完整且准确的TC申请，并且申请TC的货物在SC到期日之前发货，作为上一认证机构，应当继续为企业开具TC；（英文原文是“shall”，也就是应当的意思。换句话说，上一认证机构在此情况下有义务配合TC的开具）

• 若企业在SC到期后的90天内提交完整且准确的TC申请，并且申请TC的货物在SC到期日之前发货，作为上一认证机构，可酌情为企业开具TC；

• 续证认证机构不得为企业前一张SC有效期内发货的货物开具TC；

• 若企业在续证认证机构SC签发日之前发货，处于2张证书的认证空窗期间，续证认证机构不得为该批货物开具TC。

友情提醒：企业若需要转机构的话，建议提前2-3个月开始与续证认证机构接洽，避免出现认证空窗期的情况。

同时，我们根据在开具TC过程中的遇到的常见问题，总结了以下TC注意事项：

• 签发TC的认证机构必须是签发SC的认证机构；

• 机构的SC证书签发日后，进行贸易的产品才能开具TC；

• 申请TC的产品必须包括在有效SC上，否则需要申请扩项；

• 自发货之日起6个月内务必申请TC，逾期不予受理；

• 在SC有效期内发货的产品，需在证书到期日起一个月内提交TC申请，逾期不予受理；

• 一张TC也可包括多批次货物，需符合以下条件：

• 联合持证分包商不得开具TC。

P.S. 以下是被认证企业跟我们ESTS申请TC时需要提供的文件和流程。不同认证机构清单可能会略有差异，但是应当大同小异。

• 声明原料供应商的SC证书（正式版本）和TC交易证书（正式版本）、采购发票（国内的彩色）和货运单据（盖章或签字）；

• 声明原料的库存数量（请提供库存记录或者领料单）；

• 认证产品销售合同（盖章或签字）、销售发票（国内的彩色）和货运单据/装箱单（盖章或签字）；

• 认证产品的库存数量（请提供库存记录或者出库单）；

• 其他文件（如适用）：

  √ 声明原料或认证产品重量的补充说明；

  √ 分包加工合同（盖章或签字）、分包商营业执照（图片或PDF）和SC证书（正式版本）、分包加工发票（国内的彩色）和货运单据（盖章或签字）。

TC申请资料完整和准确的情况下，我们将在3个工作日内给到TC草稿版进行确认，而这远快于TE的政策要求（14个日历天之内开具TC）。

说了那么多，最后让我们看下ESTS出具的TC样板吧。愿各企业通过这篇公众号的分享后，在申请TC的时候能够事半功倍！

（以上证书样式基于V2.2 TC政策要求）